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证监会全面整顿文交所邮币卡市场等交易场所

2017-06-30 08:58:57 来源:证监会等综合 浏览:5311

 

     清整联办〔2017〕31号文规定,限期停止邮币卡(电子盘)等违规交易......对于此类违规交易模式,要果断采取措施,控制交易场所和主要庄家的人员和资金,防止卷款潜逃.......

 


 

      集邮门户网讯 国务院批准成立的“清理整顿各类交易场所部际联系会议办公室”发布了《做好清理整顿“回头看”前期阶段有关工作的通知(清整联办〔2017〕31号文)》,该《通知》的附件《地方交易场所主要违规交易模式特征、违规问题及整治措施》的是这样规定的——

 

邮币卡类交易场所现货发售交易


(一)特征

     部分文化艺术品类及商品类交易场所,以邮资票品、钱币、磁卡为交易对象,或以珠宝玉石、茶叶、老酒等为交易对象,进行“现货发售”,即持有人向交易场所提交一定数量藏品托管后,拿出一定比例供客户申购,摇号中签确定申购结果后次日开始连续集中交易。集邮门户网了解到,具体而言,该交易模式分为发售和交易两个环节,其中,发售环节包括托管、评审、发行、申购、中签等步骤,交易环节采取集中竞价、连续竞价、电子撮合方式,全额付款,T 0交易,一般设定10%的涨跌停板。


(二)违规问题

         一是交易涉嫌违法违规。现货发售模式交易环节采用集中连续竞价、T 0交易,违反了国发[2011]38号、国办发[2012]37号文件关于不得采取连续集中竞价进行交易、T 5等有关规定。有的交易场所与发行人串通虚拟发行,并无相应的产品入库,有的甚至直接或通过关联方做庄交易,涉嫌诈骗等犯罪。


       二是价格易操纵且波动大。现货发售模式与证券发行上市类似,但申购藏品占极少比例(5%左右),上市交易后,藏品持有者可通过控制减持等方式操纵价格并套现。产品上市后大多封闭支行,交易产品价格走势上学“过山车”行情,价格被庄家迅速拉升,高出市场价格的几倍甚至几十倍,引诱投资者高位接盘,随后价格连续跌停,集邮门户网了解到,大量投资者被洗劫一空。上述操纵价格、客损分成等行为均涉嫌违法犯罪。


        三是藏品实物托管的真实性存疑。交易品种经平台封闭交易和人为炒作。价格严重脱离实际、实物交收比例不高。由于交易类似虚拟炒作,藏品实物托管是否存在、真实、足额存疑,藏品持有人可以同一批产品,在不同交易场所反复发行套利,涉嫌诈骗等犯罪。


(三)整治措施

           本次“回头看”工作,要求交易场所不得开展类似证券发行上市的现货发售模式,不得开展连续集中竞价交易,不得操纵市场价格,要限期停止邮币卡等违规交易。

          对于此类违规交易模式,要果断采取措施,控制交易场所和主要庄家的人员和资金,防止卷款潜逃。要求交易场所停止新开户、停止上线新品种、停止新增会员、停止业务宣传的基础上,对现有的交易品种,需采取以下措施:


一是禁止藏品发行人减持套现,确保已进入流通的产品数量不再新增;


二是交易环节停止集中竞价交易模式,采用协议转让等合规交易方式逐步消化现有存量;


三是产品存续期结束时,若产品处于高位横盘阶段,如交易场所此前承诺兜底回购的,要督促其按照承诺价格回购。


四是监控交易场所和藏品发行人资金。


同时,提前做好风险处理和维稳预案,一旦出现风险事件,做好交易数据固定、交易场所和藏品发行人资金冻结、仓库存货核查等工作。集邮门户网讯

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